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盛通股份申请非公开发行股票违规 华泰联合证券连坐

来源: 南方日报网络版     时间: 2020-01-29 11:18:35
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『 』『 』『上』『述』『行』『为』『违』『反』『了』『《』『证』『券』『发』『行』『上』『市』『保』『荐』『业』『务』『管』『理』『办』『法』『》』『(』『证』『监』『会』『令』『第』137『号』『)』『第』『四』『条』『的』『规』『定』『。』『按』『照』『《』『证』『券』『发』『行』『上』『市』『保』『荐』『业』『务』『管』『理』『办』『法』『》』『第』『六』『十』『二』『条』『的』『规』『定』『,』『证』『监』『会』『决』『定』『对』『其』『采』『取』『出』『具』『警』『示』『函』『的』『行』『政』『监』『督』『管』『理』『措』『施』『。』

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『 』『 』『(』『一』『)』 『责』『令』『改』『正』『;』

『 』『 』『(』『二』『)』 『监』『管』『谈』『话』『;』

『 』『 』『(』『三』『)』 『出』『具』『警』『示』『函』『;』

『 』『 』『(』『四』『)』 『将』『其』『违』『法』『违』『规』『、』『不』『履』『行』『公』『开』『承』『诺』『等』『情』『况』『记』『入』『诚』『信』『档』『案』『并』『公』『布』『;』

『 』『 』『(』『五』『)』 『认』『定』『为』『不』『适』『当』『人』『选』『;』

『 』『 』『(』『六』『)』 『依』『法』『可』『以』『采』『取』『的』『其』『他』『监』『管』『措』『施』『。』

『 』『 』『《』『证』『券』『发』『行』『上』『市』『保』『荐』『业』『务』『管』『理』『办』『法』『》』『(』『证』『监』『会』『令』『第』137『号』『)』『第』『四』『条』『规』『定』『:』『保』『荐』『机』『构』『及』『其』『保』『荐』『代』『表』『人』『应』『当』『遵』『守』『法』『律』『、』『行』『政』『法』『规』『和』『中』『国』『证』『监』『会』『的』『相』『关』『规』『定』『,』『恪』『守』『业』『务』『规』『则』『和』『行』『业』『规』『范』『,』『诚』『实』『守』『信』『,』『勤』『勉』『尽』『责』『,』『尽』『职』『推』『荐』『发』『行』『人』『证』『券』『发』『行』『上』『市』『,』『持』『续』『督』『导』『发』『行』『人』『履』『行』『规』『范』『运』『作』『、』『信』『守』『承』『诺』『、』『信』『息』『披』『露』『等』『义』『务』『。』

『 』『 』『保』『荐』『机』『构』『及』『其』『保』『荐』『代』『表』『人』『不』『得』『通』『过』『从』『事』『保』『荐』『业』『务』『谋』『取』『任』『何』『不』『正』『当』『利』『益』『。』

『 』『 』『《』『证』『券』『发』『行』『上』『市』『保』『荐』『业』『务』『管』『理』『办』『法』『》』『第』『六』『十』『二』『条』『规』『定』『:』『保』『荐』『机』『构』『、』『保』『荐』『代』『表』『人』『、』『保』『荐』『业』『务』『负』『责』『人』『和』『内』『核』『负』『责』『人』『违』『反』『本』『办』『法』『,』『未』『诚』『实』『守』『信』『、』『勤』『勉』『尽』『责』『地』『履』『行』『相』『关』『义』『务』『的』『,』『中』『国』『证』『监』『会』『责』『令』『改』『正』『,』『并』『对』『其』『采』『取』『监』『管』『谈』『话』『、』『重』『点』『关』『注』『、』『责』『令』『进』『行』『业』『务』『学』『习』『、』『出』『具』『警』『示』『函』『、』『责』『令』『公』『开』『说』『明』『、』『认』『定』『为』『不』『适』『当』『人』『选』『等』『监』『管』『措』『施』『;』『依』『法』『应』『给』『予』『行』『政』『处』『罚』『的』『,』『依』『照』『有』『关』『规』『定』『进』『行』『处』『罚』『;』『情』『节』『严』『重』『涉』『嫌』『犯』『罪』『的』『,』『依』『法』『移』『送』『司』『法』『机』『关』『,』『追』『究』『其』『刑』『事』『责』『任』『。』

『 』『 』『以』『下』『为』『原』『文』『:』

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『 』『 』『经』『查』『,』『我』『会』『发』『现』『你』『公』『司』『在』『申』『请』『非』『公』『开』『发』『行』『股』『票』『过』『程』『中』『,』『存』『在』『以』『下』『问』『题』『:』『一』『是』『针』『对』『公』『司』『下』『属』『经』『营』『主』『体』『和』『本』『次』『募』『集』『资』『金』『项』『目』『实』『施』『主』『体』『是』『否』『需』『要』『取』『得』『主』『管』『部』『门』『的』『行』『政』『审』『批』『,』『你』『公』『司』『在』『反』『馈』『意』『见』『中』『认』『为』『不』『必』『办』『理』『前』『置』『审』『批』『手』『续』『,』『而』『在』『后』『续』『申』『报』『材』『料』『中』『又』『认』『为』『部』『分』『地』『区』『需』『要』『取』『得』『主』『管』『部』『门』『的』『行』『政』『审』『批』『,』『重』『大』『事』『项』『披』『露』『前』『后』『不』『一』『致』『;』『二』『是』『多』『项』『行』『政』『处』『罚』『事』『项』『未』『及』『时』『披』『露』『。』

『 』『 』『上』『述』『行』『为』『违』『反』『了』『《』『上』『市』『公』『司』『信』『息』『披』『露』『管』『理』『办』『法』『》』『(』『证』『监』『会』『令』『第』40『号』『)』『第』『二』『条』『的』『规』『定』『。』『按』『照』『《』『上』『市』『公』『司』『信』『息』『披』『露』『管』『理』『办』『法』『》』『第』『五』『十』『九』『条』『的』『规』『定』『,』『我』『会』『决』『定』『对』『你』『公』『司』『采』『取』『出』『具』『警』『示』『函』『的』『行』『政』『监』『督』『管』『理』『措』『施』『。』

『 』『 』『如』『果』『对』『本』『监』『督』『管』『理』『措』『施』『不』『服』『,』『可』『以』『在』『收』『到』『本』『决』『定』『书』『之』『日』『起』60『日』『内』『向』『我』『会』『提』『出』『行』『政』『复』『议』『申』『请』『,』『也』『可』『以』『在』『收』『到』『本』『决』『定』『书』『之』『日』『起』6『个』『月』『内』『向』『有』『管』『辖』『权』『的』『人』『民』『法』『院』『提』『起』『诉』『讼』『。』『复』『议』『与』『诉』『讼』『期』『间』『,』『上』『述』『监』『督』『管』『理』『措』『施』『不』『停』『止』『执』『行』『。』

『 』『 』『中』『国』『证』『监』『会』

『 』『 』2019『年』10『月』9『日』

『 』『 』『关』『于』『对』『华』『泰』『联』『合』『证』『券』『有』『限』『责』『任』『公』『司』『及』『贾』『鹏』『、』『吴』『学』『孔』『采』『取』『出』『具』『警』『示』『函』『监』『管』『措』『施』『的』『决』『定』

『 』『 』『华』『泰』『联』『合』『证』『券』『有』『限』『责』『任』『公』『司』『及』『贾』『鹏』『、』『吴』『学』『孔』『:』

『 』『 』『经』『查』『,』『我』『会』『发』『现』『你』『们』『在』『保』『荐』『北』『京』『盛』『通』『印』『刷』『股』『份』『有』『限』『公』『司』『(』『以』『下』『简』『称』『申』『请』『人』『)』『申』『请』『非』『公』『开』『发』『行』『股』『票』『过』『程』『中』『,』『存』『在』『以』『下』『违』『规』『行』『为』『:』『一』『是』『针』『对』『申』『请』『人』『下』『属』『经』『营』『主』『体』『和』『本』『次』『募』『集』『资』『金』『项』『目』『实』『施』『主』『体』『是』『否』『需』『要』『取』『得』『主』『管』『部』『门』『的』『行』『政』『审』『批』『,』『你』『们』『在』『反』『馈』『意』『见』『中』『认』『为』『不』『必』『办』『理』『前』『置』『审』『批』『手』『续』『,』『而』『在』『后』『续』『申』『报』『材』『料』『中』『又』『认』『为』『部』『分』『地』『区』『需』『要』『取』『得』『主』『管』『部』『门』『的』『行』『政』『审』『批』『,』『重』『大』『事』『项』『披』『露』『前』『后』『不』『一』『致』『;』『二』『是』『多』『项』『行』『政』『处』『罚』『事』『项』『未』『及』『时』『发』『现』『并』『报』『告』『。』

『 』『 』『上』『述』『行』『为』『违』『反』『了』『《』『证』『券』『发』『行』『上』『市』『保』『荐』『业』『务』『管』『理』『办』『法』『》』『(』『证』『监』『会』『令』『第』137『号』『)』『第』『四』『条』『的』『规』『定』『。』『按』『照』『《』『证』『券』『发』『行』『上』『市』『保』『荐』『业』『务』『管』『理』『办』『法』『》』『第』『六』『十』『二』『条』『的』『规』『定』『,』『我』『会』『决』『定』『对』『你』『们』『采』『取』『出』『具』『警』『示』『函』『的』『行』『政』『监』『督』『管』『理』『措』『施』『。』

『 』『 』『如』『果』『对』『本』『监』『督』『管』『理』『措』『施』『不』『服』『,』『可』『以』『在』『收』『到』『本』『决』『定』『书』『之』『日』『起』60『日』『内』『向』『我』『会』『提』『出』『行』『政』『复』『议』『申』『请』『,』『也』『可』『以』『在』『收』『到』『本』『决』『定』『书』『之』『日』『起』6『个』『月』『内』『向』『有』『管』『辖』『权』『的』『人』『民』『法』『院』『提』『起』『诉』『讼』『。』『复』『议』『与』『诉』『讼』『期』『间』『,』『上』『述』『监』『督』『管』『理』『措』『施』『不』『停』『止』『执』『行』『。』

『 』『 』『中』『国』『证』『监』『会』

『 』『 』2019『年』10『月』9『日』

『责』『任』『编』『辑』『:』『陶』『然』

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